加强创新基金组织管理 提高创新基金实施效果

　 甘肃省地处西北，全省总面积45.5万平方公里，居全国第七位，总人口为2500多万人，拥有丰富的矿产资源、水力资源、农牧资源、中药材资源，以及丰富的太阳能资源和风能资源。建国以来，经过50多年的建设，基本形成了以石油化工、有色冶金、机械电子、轻纺食品、建筑建材等为主的工业体系，产业结构是以传统产业为主，重工业比重占70%左右，轻工业占30%左右，财政主要依靠国有大中型企业。甘肃省在产业结构调整中，一方面努力用高新技术改造传统产业，大力提高石化、有色、冶金、能源、建材等行业工艺水平、技术水平和产品的科技含量；另一方面努力发展电子信息、新材料、生物工程等新兴产业，逐步形成以高新技术为先导、支柱产业为支撑的现代化工业体系。
     1999年6月25日，科技部、财政部共同启动了科技型中小企业技术创新基金，以支持、引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，加快高新技术产业化进程。该项基金公开透明、评审规范、管理科学。我们认识到该项基金的实施可推动我省产业结构的调整，促进科技型中小企业的发展，逐步改变产业结构以传统产业为主，经济发展过分依重大中型企业的现状。因此，我省高度重视此项工作，并根据国家的要求，着眼于我省的具体情况，确立了“抓住契机，强化优势，上下联动，共同支持，提高科技型中小企业技术创新能力，为地方培育新的经济增长点”的指导思想。按照此指导思想，我省相关部门、单位积极开展工作，经过大家5年的努力，取得了一定的成效。

一、我省创新基金的总体情况

从1999年到2003年5年以来，我省先后共有十三家单位参与创新基金项目的推荐工作，其中省、市级科技厅（局）10家，国家高新区1家，其它管理部门2家。共推荐项目187项，已批准立项45项，平均立项率为24.06%，获得资助2945万元，其中：无偿资助2695万元，贷款贴息250万元，分别占总资助额的91.5%、8.5%。这些项目完成后将实现销售收入79817万元，实现利税总额20094万元，分别是立项前的6倍、7.6倍。各领域申报、立项情况如下表：                            

截止到2004年9月，我省共验收22项，其中20项为验收合格，2项为验收基本合格，分别占已验收项目的91%、9%。

二、我省创新基金的主要做法

回顾过去5年的工作，我省在实施创新基金工作中，主要有以下六个方面的做法。

（一）        领导高度重视，全面布署工作

国家创新基金1999年启动后，我省科技厅、财政厅领导非常重视，共同研究、布署此项工作，以甘科工[1999]11号文转发了《科技型中小企业技术创新基金暂行规定》及《科技型中小企业技术创新基金申请须知》，同时明确了各部门及单位的职责，甘肃省科技厅负责全省的创新基金工作，并负责省重大攻关计划和高新技术产业化项目的推荐工作；熟悉项目及企业情况的地市以上（含地市）科技主管部门或行业主管部门为合法推荐单位，企业提出的申请，一般应在企业所在地区选择推荐单位；甘肃省财政厅是创新基金的监督部门，对基金运作和使用情况进行监督、检查。省科技厅为了做好此项工作，由主管高新处的厅长分管，高新处处长负责，安排专人具体承担此项工作，对企业、中介机构、各地州市科技管理部门以及其它部门进行业务指导，并进行创新基金项目推荐、监理和验收等管理工作。
    五年来，省科技厅积极发挥主导作用，一方面传达有关精神和要求，布署年度工作，通报工作情况，组织各类培训，指导相关部门，管理中介机构，进行各类宣传；另一方面，组织申报项目，实施监督管理，进行验收工作；兰州开发区及时传达国家和省上的精神，积极组织区内企业申报项目，并对区内立项项目进行监理、验收等管理工作；各地州市科技管理部门及其它部门按照省上的精神，在所属地区寻找符合申报条件的企业，帮助企业把握条件，并随时与省上沟通，进行本地区项目的推荐工作。全省上下联动，各负其责，有序工作。到目前为止，共有13家单位推荐项目，全省具有推荐资格的16个科技管理部门中有11个开展了项目的推荐工作。

（二）加大宣传力度，强化培训工作
    1999年，我厅在转发了《暂行规定》及《申请须知》之后，又在《甘肃科技周报》分期刊登此两类文件，分发到各中小企业、科研院所及高等院校等具有组织或申报可能性的单位，以扩大创新基金的影响面。2000年4月，《西部科技参考》专刊刊登了2000年度的《重点项目指南》、《申请须知》、《招标项目说明》等。2001年创新基金在申报要求等方面做了较大的变动，我厅在国家创新基金年度工作座谈会结束之后，很快整理出会议要点，及时下发，以传达会议精神。随着我省科技厅网站的建立，以及点击率的提高，我们借助互联网信息传递速度快、范围广、效率高等特点，进行创新基金的宣传、工作布置、情况通报等。
    由于我省中小型科技企业发展相对滞后，大多数企业在创业阶段，主要人员为科研人员，基础管理薄弱，营销渠道缺乏；加之创新基金申报材料包含的内容多，不仅有技术方面的内容，还有管理方面的内容，不仅要进行产品的研发，还要将其推向市场，不仅要有专业技术知识，还要有财务管理知识，加大了企业撰写申报材料的难度。为此，我们开展了不同形式的培训。我们邀请创新基金管理中心的同志举办专题讲座共4次，培训人员约500人次；对于我省科技型中小企业比较集中的兰州市、天水市、金昌市等地区，省科技厅、中介机构人员到该地区进行培训，培训人员约200人次；对于科技管理部门的人员，省科技厅针对实施过程中存在的问题进行了多次专项培训；对推荐、监理、验收过程中出现的问题随时进行指导培训。此外，对企业、中介机构申报材料的过程中遇到的问题也随时进行指导培训。例如：我们有一家转制院所，第一次报的可行性报告过于简单，仅比提纲多一点，面对这种情况，我们耐心指导企业，一遍一遍补充修改，修改了七次才符合要求，并且得到了创新基金的支持。通过这种指导，提高了企业准备材料的水平，同时也达到了培训的目的。这家企业在申报第二个项目时，材料的准备不仅时间短，而且质量高，也减小了我们审核材料的工作量。

（三）不断总结经验，提高服务水平

我们通过对创新基金项目申报、监理、验收全过程的管理，从项目选择、材料的准备、实施效果、实施进度等方面仔细分析，总结一些规律性的情况和特点，反过来指导项目的选择和申报。例如：我们通过对项目的监理、验收，体会到对于不同的产品进入市场的过程及壁垒是不同的，市场对其的认可有一个过程；对于正在研发的产品到稳定为市场提供商品企业自身也有一个过程，我们逐步把握了一些规律，这样在项目申报过程中，指导企业按照规律去确定自己的目标，不要追求过大的目标，要遵循产品生产周期理论，保证可行性。
    由于创新基金的材料涉及的内容多，作为科技管理工作者，尽管熟悉研发的过程，但对财务、生产、市场等方面相对陌生，这样不利于进行材料的把关。为此，我们通过请教专家、自己学习等途径，边工作边学习，边学习边工作，不断提高自身的水平，以提高指导企业的水平，提高为企业服务的质量。

（四）认真筛选项目，提高实施效果

我们本着对国家负责、对企业负责的原则，严格按照《暂行规定》、《申请须知》和《项目指南》的要求，从科技攻关计划、成果转化计划、火炬计划、星火计划等计划中搜集项目，为企业提供咨询，进行企业、项目资格的审查，并通过审查材料、咨询专家、实地考察等方式，确定项目的可行性、真实性。对于不熟悉的项目，由推荐单位组织专家进行可行性报告的论证，根据专家的意见进行修改；对于没有把握的项目，建议企业采用网上预申请的方式；对于国家明确不支持的项目，一律不予推荐。这样一方面减少管理中心的工作量，降低企业的申报成本，另一方面提高实施效果。由于工作的严谨，我们推荐立项的项目整体执行情况良好，个别项目有突破性进展。

（五）通过各种渠道，落实匹配资金

我省的经济总量低，属吃饭财政。为了抓住国家支持科技型中小企业技术创新的机遇，我省十分重视基金项目的前期培育，通过攻关计划、重大成果转化计划、火炬计划等，进行国家创新基金项目的培育。2001年我省设立了省科技型中小企业技术创新基金，每年从省重大成果转化资金中拿出600万元，用于国家科技型中小企业技术创新基金立项项目的资金匹配。2003年，经我厅积极争取，省财政厅同意从2003年起，每年拨付600万元，专项设立甘肃省科技型中小企业技术创新基金，该基金用于国家创新基金项目的匹配、地方创新基金项目以及支持中介机构参与国家创新基金项目申报工作。为了使用好这项基金，真正发挥其引导作用，我省借鉴国家创新基金的要求，结合我省的实际，制定了《甘肃省科技型中小企业技术创新基金使用管理暂行办法》，2003年按照暂行办法的规定，实施了我省创新基金计划。2004年，为了鼓励企业申报国家创新基金，简化企业申报的手续，降低企业申报的成本，我们对省创新基金申报的要求做了三方面的变动：第一、优先支持国家创新基金立项项目，确保匹配资金到位；第二，对于申报前一年国家创新基金未立项项目，在省创新基金评审时优先考虑立项；第三，剩余资金用于支持省级创新基金项目。我们通过科技攻关、成果转化、省创新基金等计划，对已获得国家创新基金支持的项目给予了1596万元的资金匹配，是国家支持资金的54.19%。这样一方面增强了国家创新基金立项项目的支持力度，为项目的实施解决了部分资金问题，另一方面为国家创新基金进行了项目的培育，以提高申报国家创新基金的命中率，降低国家创新基金的风险率，体现了我厅与基金管理中心上下联动、共同推进的指导思想。

（六）加强跟踪管理，确保顺利实施

我们对立项的项目，首先要明确告诉承担单位，创新基金的管理不同于其它项目，它既重视立项、也重视监管，既重视结果、也重视过程，既重视合同、也重视客观，企业必须高度重视，严格按照合同实施，服从创新基金的管理，按时按质上报各类报表，出现问题依照管理规定办理。在项目的实施过程中，我们采用现场检查、会议汇报等形式，抓好监督检查，加强跟踪管理，做到心中有数。对企业存在的问题及时指出，并指导解决，企业遇到问题也及时向我们汇报咨询，与企业形成了良好的服务与被服务、监督与被监督的关系，确保了大部分项目按合同实施。例如：我们有的企业在项目执行过程中，企业发生了变化，及时与我们取得联系，进行合同的变更；个别企业由于各种原因，项目无法按期完成，我们客观分析，对确实有合理延期理由的项目，及时向管理中心咨询，申请项目的延期，这样既保证了合同的严肃性，又符合企业的客观实际。

（七）规范中介机构，促进成长发育

国家创新基金为科技中介机构的发展提供了一个很好的平台，我省的科技中介机构从2000年开始参与创新基金的工作。为了确保中介机构能够提供专业的服务，规范其行为，我厅引入竞争机制，推荐甘肃省生产力促进中心、天水市生产力促进中心、兰州市生产力促进中心、白银市生产力促进中心、甘肃省创业服务中心、兰州高新区创业服务中心、甘肃省科技宣传中心等七家中介机构，参与创新基金申报的前期工作，并对其进行业务培训，同时对中介机构开展培训工作进行管理，要求中介机构严格按照国家的有关规定进行，只能收取必要的材料制作成本费。同时，我厅自2002年起，给予中介机构一定的材料制作成本费补助，以提高中介机构为中小企业服务的积极性和服务质量。企业根据服务质量和收费自主选择中介机构，为其进行咨询、材料的编写、专家论证等工作。中介机构在我省创新基金工作中起了一定的作用，通过这几年积极参与国家创新基金申报工作，提高了自身的服务水平，得到了社会的逐步认可，锻炼了一支能力较强的队伍，以此扩大了为企业服务的范围，更好地发挥了为中小企业服务的职能。

三、我省创新基金的实施成效

创新基金的实施，加快了我省科技型中小企业的发展，培育了新的经济增长点，取得了较明显的成效。

（一）支持了一批具有自主知识产权、高水平的项目，加快了高新技术成果的转化

创新基金重点支持企业的技术创新活动，一般的项目不予支持立项。我省获得国家创新基金支持的45个项目，有41个项目为企业的自有技术，4个项目为产学研合作开发的技术；大部分项目达到国内领先以上的水平，部分达到国际先进水平，还有个别达到国际领先水平。例如：甘肃同元信息系统技术有限责任公司承担的“藏文视窗平台和藏文字处理软件”项目于99年12月通过我厅组织的科技成果鉴定，达到了国际领先水平，同年即申报国家创新基金，被列入99年第四批给予120万元的无偿资助，引导了地方政府150万元的匹配资金和国家民委200万元的拨款。项目执行期间企业开发了包含13个单项软件的“藏、汉、英多功能组合软件”，全部达到国际领先水平，开发的“藏文视窗平台、字处理软件和藏文网站”获得国家科技进步二等奖，建立了一批藏文信息技术示范基地，为促进藏族地区文化和信息技术的发展做出了重要贡献，具有一定的政治意义和社会意义。
    又如：兰州石油机械研究所是我国石油钻采机械和炼化设备行业技术归口单位，2000年申报立项的“第四代表面蒸发式空冷器”项目，获得国家创新基金70万元的无偿资助。该项目产品主要用于炼油、化工等行业，我省在该领域具有技术、产业优势，因此，我厅以省重大成果转化计划给予了150万元的匹配支持。通过国家、地方的共同扶持，该项目提前完成了合同规定的各项指标，2001年实现销售收入4602万元，利税总额1222万元，提前完成了合同规定的各项指标并通过了验收，成为我省第一个验收的项目。项目验收之后，企业根据炼油化工行业技术发展的需要，以该项目有关技术为基础进行技术创新，相继开发研制了新型空冷式换热器并推广应用。从2000年到2003年，该项目累计实现销售收入17885万元，累计实现利税总额3073万元，2003年该产品销售收入、利税总额分别占全所的27%、70%，成为企业主要利润来源，当地的一个税收大户，带动了一些相关辅助加工和专业加工企业的发展，为地方经济的发展做出了贡献。

（二）扶植了一批科研人员创办、领办的科技型企业，为地方培育了新经济增长点

创新基金重点支持科技人员携带产业化前景好的科技成果创办的企业。我省获得国家创新基金支持的45个项目，有31个项目为科技人员创办、领办企业的项目，占总立项项目数的68.9%。例如：兰州交通大学的科研人员经过十几年的技术开发和应用，在工业自动化、交通运输自动化方面有较深厚的技术积累，为了将这些具有国内领先、国际先进水平的科技成果尽快转化，以实现其经济价值，这些科研人员携带科技成果、共同出资于1998年10月创办了兰州大成自动化工程有限公司，注册资金100万元。企业以已掌握的核心技术为根本，瞄准铁路建设快速发展、汽车行业高速增长的趋势，开发铁路车站信号控制系统、汽车灯具真空镀膜设备等高端产品。企业运行一年，主要进行产品开发，几乎没有收入，虽然技术的开发有了很大的进展，但资金的短缺越来越突出。当时正值创新基金启动，企业得知后非常振奋，选择具有国际先进水平的“铁路车站全电子智能化控制系列模块的研究开发与转化”项目申报创新基金。为此，他们进一步加快了研发的速度，于1999年12月通过了铁道部的技术审查，取得了阶段性的成果，得到了创新基金100万元的资助，它不仅起到了雪中送炭的作用，而且起到了引导资金的作用，并且大大激发了科研人员技术创新的热情。同年，该项目又得到了我厅50万元的重大成果转化基金，教育部“高等学校骨干教师资助计划”12万元的基础研究经费。2001年，针对青藏铁路建设的技术需求，该项目被列入我省重点攻关计划，支持科技三项费30万元，进行全电子模块高原适应性研究。项目产品已成功应用于我国第一个全电子化计算机联锁车站--河南信阳电厂站工程，我国第一个电气化车站全电子化计算机联锁车站--郑州铁路局襄樊北机务段整备场工程，洛阳石化公司工业站及我国第一个（92组道岔）区域全电子化计算机联锁系统工程，建成了我国第一个全电子化计算机联锁系统实验室工程--兰州交通大学铁道信号电子化与智能化实验室；该项目技术成果被科技部列入2003年国家科技成果重点推广计划；全电子模块免维修、少维护的优点特别适合青藏铁路无人值守车站的控制要求，全电子计算机联锁已得到专家们认可，有望在国家重大建设工程项目青藏铁路推广应用。该项目验收后不到半年时间又承接了四个总价值1170万元的工程。与此同时，创新基金提高了企业的声誉，发挥了带动作用，加快了企业的另外一个产品线市场开拓的进度，取得了很好的经济效益，站在了我国该项产品技术的前沿。
    2001年我厅以兰州交通大学、兰州大成自动化工程有限公司为依托，成立了甘肃工业交通自动化工程技术研究中心。2003年11月国家人事部批准依托兰州大成自动化工程有限公司、兰州交通大学、甘肃工业交通自动化工程技术研究中心成立《博士后科研工作站》。因此在人才的培养、技术的开发等方面为企业搭建了技术创新的平台，大大提高了企业技术创新的能力，使企业由有一定基础的初创期科技型小企业发展为成长性好、核心竞争力强的科技型企业，成为我省新的经济增长点，达到了创新基金支持的目的。

（三）促进了一批科研院所按国家总体部署转制工作，加快了院所进行改革的步伐

创新基金优先支持科研院所转制为科技型企业完成的成果转化及产业化项目，并通过创新基金的支持，加快科研院所改革的步伐。我省获得国家创新基金支持的45个项目，有14个项目由转制科研院所创办的企业承担，占总立项项目数的31.1%。如天华化工机械及自动化研究设计院是国家首批242家整体转制的科研院所之一，为了适应市场经济发展的需要，天华院根据不同的技术优势组建了兰州瑞玛化机有限责任公司、兰州瑞德干燥技术有限公司、兰州兰泰塑料机械有限责任公司等多家高新技术企业，真正按照企业化模式运行。在创新基金实施的5年中，兰州瑞玛化机有限责任公司的“蓄热式热氧化器”、“LHP—新型瓷质蓄热填料”得到创新基金125万元的资助，其中“LHP—新型瓷质蓄热填料”于2001年第一批立项，当时处于研发阶段，经过1年的研制，产品各项性能指标达到了国外用户的要求，全部用于出口，累计创汇70万美元。兰州瑞德干燥技术有限公司的“催化裂化分子筛电热式焙烧技术及装备”得到创新基金80万元的支持，项目执行期内累计实现销售收入近千万元。兰州兰泰塑料机械有限责任公司的“高速高性能同向双螺杆挤出机”2003年第三批立项，得到创新基金55万元的支持。天化院转制的企业共有4个项目得到创新基金的支持，共资助金额260万元，缓解了企业初创期开发资金不足的难题，为企业带来了一定的无形资产，提高了企业的知名度，增强了企业的市场竞争能力，加之创新基金管理规范、科学，这四个项目均得以顺利实施，坚定了院领导进一步改制的决心。由于天华院在国内干燥技术领域具有雄厚的技术研发基础和人才优势，具备承担国家、省部级重大科技攻关项目的能力及科技成果推广、产业化的能力，2003年，省科技厅依托天华院批准成立了“甘肃省干燥工程技术研究中心”，并给予了资金支持，进一步提高了天华院技术创新的能力，推进了院所转制的步伐。
    又如天水电气传动研究所是原国家机械工业部天津电气传动设计研究所分迁天水建立起来的科技先导型全民所有制企业，是我国电气传动及其自动化、大中型火力发电辅机程控设备的主要科研开发、生产基地。1997年省科技厅以天传所为依托成立了甘肃省电气传动工程技术研究中心，2000年被认定为高新技术企业。企业认为以优势技术为基础，跟踪国际先进水平，开发高水平的产品，提高市场的知名度是根本。因此，开发高水平的“石油钻机电传动系统”，并申报国家创新基金，在2001年第一批批准立项，资助金额85万元。在市场压力和基金项目支持动力的共同作用下，企业提前完成了产品研发，通过了省科技厅组织的科技成果鉴定，达到国际九十年代后期先进水平，以该系统装备的钻机通过了中国石油天然气集团公司组织的科技成果鉴定，达到国外九十年代后期的先进水平，同时该项目荣获甘肃省2003年科技进步一等奖，并推荐参加国家科技进步奖的评审。由于创新基金的支持，提高了企业的知名度、市场的认可度，企业在国内外公司的招标中屡屡中标，从2001年到2004年2月，累计实现销售收入14800万元，缴税总额1289万元，净利润2540万元，出口创汇1200万美元。项目验收时，超额完成了合同规定的总体目标、经济指标、技术指标和质量指标，尤其是出口创汇完成了合同规定的510%。此外，创新基金的支持还增强了该所的银行信用度。在项目承担期间，中国建设银行、中国工商银行都积极的给予了贷款支持。在重大项目招投标中也为企业带来了良好的形象和信誉，使用户对企业产生了高度的信任。创新基金对该所最重要的作用不是直接资金的投入，而是为企业打造了发展平台，通过基金项目的实施，推进了企业科技成果迅速向现实生产力转化；加快运用高新技术和先进适用技术改造传统产业，推进了高新技术产业化的步伐；技术创新体系的建设加快，科研项目实现了产学研共同开发的模式；在项目的实施中积累了丰富的科研、管理等经验；培养了一批能够承担重大科技攻关项目的年轻的工程技术人员；成为树立企业品牌形象的无形资产，推动了企业的发展。

（四）发挥了科技型中小企业技术创新基金引导作用，提高了企业对外融资的能力
   
    创新基金发挥着引导资金的作用。通过创新基金的支持，提高了企业的知名度，从而引导了社会资金的投入，共同支持科技型中小企业技术创新活动。例如兰州海默科技股份有限公司是一家由科研人员创办的民营科技型企业，立项时注册资金100万元，成立五年，主要从事研发工作，销售收入仅200万元。由于产品研制需要大量的资金，在该阶段很难得到金融机构的支持。1999年创新基金启动后，该企业领导层不仅看到了资金的支持，同时也意识到创新基金的无形价值，所以企业积极组织人员申报，并在1999年第四批立项，获得无偿资助100万元，这对企业来说无疑是雪中送炭，使产品试验得以继续进行。该项目立项前，公司曾与多家风险投资公司进行接触，希望能获得风险资金的支持，但由于企业规模小、知名度低等原因，一直没有与风险投资公司达成协议。创新基金立项后，增强了风险投资者对公司及其技术的信心，使企业在2000年第二届高交会上吸引到上海两家风险投资公司1800万元的资金，成功进行了股份制改制，注册资金增加到4000万元，初步建立了现代企业管理制度。目前，该企业的产品已销往阿曼、阿联酋等国际市场，并能向壳牌等国际著名公司提供产品和技术服务。
    又如兰州记忆合金有限公司的“TiNi形状记忆合金系列骨科器械”项目在获得国家创新基金70万元无偿资助的同时，也得到了地方政府100万元的匹配资金，吸纳了省内外七家社会法人及五位自然人的资金、技术，注册资金2865万元，成立了兰州西脉记忆合金股份有限公司，正在进行上市准备工作。

四、对创新基金运营模式的评价及建议

国家创新基金运行五年来，确实对科技型中小企业的技术创新活动起到了很大的推动作用，达到了设立创新基金的目的，并且为中介机构的发展搭建了平台，带动了中介机构快速规范发展。同时，创新基金也带动了全社会共同支持科技型中小企业的发展，在我国科技界开创了项目全程管理的先河，为市场经济条件下科技项目的规范管理提供了实践经验。
    创新基金取得的成绩源于其规范的管理。创新基金一贯遵循公开、公正、公平、透明的原则，设立之初就制定了包括项目推荐到项目验收全过程的管理制度，责权明确，保证了与项目相关的各个单位各负其责、规范管理，确保了项目的实施效果。
    我们非常感谢创新基金管理中心多年来对我省工作的支持。同时，提出以下几条建议：
    1、继续对具有西部地区特色、资源优势的项目给予优先安排，如西部地区的电子信息产业规模小，不具优势，但西部的光机电一体化、新材料方面有一定优势。所以在确定重点支持领域时希望能分类指导；
    2、继续对西部地区实行倾斜支持政策，扶持西部有潜力的科技型中小企业；
    3、经常深入到西部地区考察、指导工作。