科技型中小企业技术创新基金在高新技术产业开发区 “二次创业”中的作用　

国家科技型中小企业技术创新基金（以下简称：创新基金），迎来了自1999年6月正式启动以来的第五个年头。创新基金通过无偿资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化。基金的宗旨是培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程，对我国产业和产品结构整体优化，扩大内需，创造新的就业机会，带动和促进国民经济健康、稳定、快速的发展等起到积极的作用。

一、兰州高新区创新基金使用情况

科技型中小企业是高新技术产业发展中最活跃的创新群体，是提高经济竞争力的重要生力军，也是高新区新的经济增长点。目前兰州高新区共有企业696户，其中高新技术企业280户。在这些企业之中绝大多数是科技型中小企业，企业规模虽小，但创新能力很强，而创新基金的实施对扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动、促进科技成果的转化，加快高新技术产业化进程有着十分重要的作用，其对西部大开发中的兰州高新区意义尤为深远。兰州高新区的中小科技型企业，项目大多科技含量高、技术水平先进，由于受到信息渠道的制约和地区财力、自身规模和融资困难等的限制，严重阻碍着这些中小科技企业的健康发展。针对这种情况，兰州高新区在利用各种形式宣传、鼓励、支持基金申报工作的同时，通过有效的引导和深入的服务，使企业得到了各方面更好的服务，确保了项目的顺利进行和科技成果的产业化。截至 2003年底共有150多家企业积极参与了申报工作，正式申报了创新基金86项，获创新基金支持26项，平均立项率约30%，共计获基金资助1775万元，其中无偿资助1675万元，贷款贴息100万元。

二、兰州高新区在创新基金中的主要做法

（一）克服信息流通阻碍，增强创新意识，加大创新基金宣传力度。作为西部欠发达地区，我们在努力促进科技项目发展的同时，积极探索西部企业发展之路。国家创新基金设立后，在各级领导的重视和安排下，兰州高新区对创新基金申报工作做到早安排、早组织、早布置、早培训，并在组织企业进行创新基金专项培训的同时，利用全区知识产权培训、产业化专项资金培训、统计培训等机会强化基金的工作宣传，使基金申报工作贯穿于企业管理工作的始终。

（二）抓好服务环节，深化项目预审，提高申报质量。申报时间短、材料要求高和审批周期长等是国家科技型中小企业创新基金项目申报工作中长期存在的主要困难。为了做好申报项目的预审工作，在加强对创业中心、软件园办公室和有关中介机构业务指导的同时，指导企业抓住重点，认真准备材料。我们还帮助企业协调解决经营管理工作中规范管理、融资贷款、企业改制等问题，积极为企业创造良好的外部环境，培育创新基金实施的机缘，提高创新基金综合申报质量。

（三）抓住管理环节，提高管理水平，促进创新项目实施发展。随着国家科技型中小企业技术创新基金项目的增多，相应的管理工作越来越重，也越来越复杂，如何加强管理成为当务之急。我们一方面克服人手少、基础差等问题，积极对立项项目合同录入管理、验收项目的数据整理、申报项目的入库备案、项目监理统计等日常管理工作进行清理、整理工作，统一格式、规范程序、建立了相应的数据库。一方面借鉴先进地区好的管理经验对创新基金项目合同的签订、项目承担企业名称的变更、验收项目的上报及其他业务审批等工作制订相关程序，规范内部流转程序。一方面与申报企业建立畅通的渠道，及时了解它们在项目申报及立项后工作中存在的问题，随时掌握项目进展情况，准确地对项目进行监理。

（四）依托项目积极争取地方政府各类计划支持创新基金项目。项目是申报创新基金的主要依据和关键。我们始终把项目的基础管理放在基金申报的第一位，以历年列入国家、省、市各类科技产业计划的项目，高校、科研院所与企业联合实施的产学研项目，区内企业储备项目和正在研发的项目，高校科研院所在研项目及拟成果转化的项目，按行业、计划类别、进展阶段等特点划分并建立基金储备项目库。首先对一年来列入国家、省、市各类科技计划的项目进行筛选，根据申报创新基金的要求，挑选出符合条件的项目。其次从统计年报表中，找出企业的储备项目，并通过各种方式，鼓励企业尽早启动储备项目。三是对于新办企业，我们通过高新技术企业认定等途径，了解企业及项目情况，对于符合条件的项目及时申报。在组织好项目源的基础上，积极协调省、市项目管理部门对申报创新项目在政策上、后续资金支持上给与重点倾斜支持。

三、创新基金在促进技术创新、促进科技成果转化、推动科技型中小企业发展起到了重要作用

（一）创新基金促进了高新技术成果的培育和转化，缓解了科技型中小企业资金短缺的困难，更为重要的是，通过申报，给企业带来了一个全新的观念，规范了项目管理体系，提高了企业知名度，并为其它中小型创新企业起到了示范作用。

1、融资市场带动作用。高新区的发展过程中，政府的作用仍然是非常重要的，但随着市场化的进一步深入，只有建立完备的市场化体系，企业才能适应未来经济社会的竞争，才能生存并发展。改革开放的二十多年，是中国市场经济快速发展的时期，我国社会主义市场经济体系日益完善，“中小企业法”已经颁布，科技成果转化条例已经出台数年，投融资体系正在逐步形成。但适应科技型中小企业生存与发展的资本市场依然步履维艰。科技型中小企业一般是通过三种方式融资：银行贷款、风险投资资金、股份转让引入资金。不少企业表示，由于抵押物不足，这“三板斧”落到实处较难，资金短缺既影响企业生存与发展，还给知识产权保护带来了尴尬，对企业乃至整个行业带来一些负面影响。此时，创新基金作为引导资金就起了至关重要的作用。通过创新基金对企业的扶持，增强了企业信心，提高了企业自身价值，树立了社会形象，也吸引了其他投资者。基金支持后，无论是企业声誉、产品品牌都上去了，带来一个直接效果，很多投资者都跟进来。原来不敢投的，不愿投的，一听说基金进来，现在都进来了，包括商业银行。创新基金的这种引导作用对企业吸引、引进资金起到了举足轻重的作用。五年来，兰州高新区区内企业共得到创新基金支持26项，立项资助金额1775万元，项目吸引资金与创新基金投入比为11：1。如： “GR-18F型植物抗旱保水剂中试”是兰州高新区企业——兰州立信科技开发有限公司2001年申报立项的基金项目。在项目执行期内立信公司已累计完成销售收入1000万元，利税370万元。同时，公司已与珠海、澳门两家公司达成合作合同，共同出资2亿元人民币，设立一家年产二万吨GR-18F型植物抗旱保水剂规模的科技型生产企业。“CCD光学镜头”是兰州高新区企业——兰州鑫泰光学有限公司2003年申报立项的基金项目。该公司瞄准刚刚起步的手机镜头市场，研发出多种国际先进水平的高像素手机镜头。截至目前该项目已到位投资总额750万元，其中创新基金资助35万元，金融机构贷款600万元，企业自有资金115万元。

2、完善了企业的管理制度。科技型中小企业在发展中面临双重障碍。既要面对传统的融资障碍，又要遭遇企业发展中特有的管理体制障碍。科技型中小企业具有建设投资少、管理成本低、运行机制灵活、适应市场能力强等特点，在创新机制和效率上具有其他企业无法比拟的优势，但是由于企业规模小，前期又将主要精力用于企业的项目开发及产品研制上，对企业管理制度的建立少有关注。企业大多是有限责任制或合伙制，其管理结构不是建立在商业原则基础上，其组织行为不是依据市场原则。普遍存在资产关系不清、治理结构不合理、人才管理激励机制不健全、知识产权不明晰等缺陷。而创新基金申报要求中对企业，尤其是对企业是否建立现代企业管理制度有着明确的要求，对资助的企业项目，在知识产权上也有着明确的规定。企业在申报创新基金的同时，主动根据基金要求对企业内部的管理制度进行改革，建立较完善的现代企业管理制度，明确产权关系，完善企业人才管理机制，在满足申报基金的要求的同时，为接下来的项目开发、融资打下良好的基础。

（二）优化了高新区创新创业环境，推进了高新区“二次创业”。

1、创新基金的实施完善和优化了高新区的资金支撑体系，对加强银政、银企合作、建立科技创新融资担保、贴息等机制，引导银行贷款支持科技创新和高新技术企业发展有着积极的推动作用，同时随着多元化资本市场的建立以及投资型企业、风险投资企业进入园区，也进一步推动了技术产权交易工作。创新基金在一定程度上解决了科技型中小企业发展的资金瓶颈，从而建立了“高新区＋高新技术成果＋民间资本”联合支持科技项目产业化的有效途径。

2、创新基金通过对企业的支持完善和优化了兰州高新区人才支撑体系，培养和发展出一批创新创业的优秀人才。企业项目的顺利实施使得企业人才有了充分施展才华的机会。创新基金要求企业建立现代化的企业制度，这确保了人才的个人价值能够得到充分的体现，调动了创新人才的创新热情。创新基金要求企业深化用人制度、薪酬制度改革，从而建立多种形式的人才机制，吸引和留住优秀的创新人才。

3、创新基金完善了兰州高新区科技创新和加快实现产业化的政策环境。兰州高新区根据国家政策要求，同时要结合自身实际，逐步完善了支持技术创新的政策体系。创新基金启动以来，兰州高新区已建成国家高新技术创业服务中心、国家火炬计划软件产业基地——兰州软件园、国家大学科技园——兰大大学科技园，国家新材料产业化基地——兰州新材料产业园等4个国家级孵化器和专业园区，从而初步形成了功能各异、优势互补、特点突出、覆盖兰州、纵联全国的科技服务体系。

科技型中小企业技术创新基金的设立，不仅仅是国家设立了一个计划，给几家企业列项目拨经费，而是表明我国研究开发的投入体制正在发生重大变化，加强应用和产品开发，强化科技向现实生产力转化。创新基金额度较小，但作为政府引导资金，对中小科技企业起步发展，起到了积极的作用。同时由于兰州地处西北，地方财力有限，企业获取资金的渠道不畅，资金匮乏成为企业发展的制约因素，创新基金作为政府引导性的专项基金，对科技含量高、市场潜力大但又缺乏资金的企业无疑是雪中送炭。因此我们恳请管理中心考虑西部的实际，在政策上给予西部适度的倾斜，鼓励西部的企业技术创新、引导其它资金进入科技含量高、技术水平先进的科技型中小企业，使好项目能在西部迅速产业化、规模化，有力推进西部大开发、大发展的步伐。